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1.80金币合击传奇私服招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月

时间:2018-01-03 11:10 来源:http://www.qunfawujin.com 作者:admin

中国网财经4月28日讯 深圳证监局今日发布公告称,决定对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的办法。

按照《证券公司监督治理条例》第七十条规定,深圳证监局决定,对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管办法。并指出,招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行周全自查,并自收到本决定书之日起30日内提交自查整改陈诉。

深圳证监局认为,1.85玉兔元素版本,招商证券的上述行为违背了《证券公司监督治理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定,反映出招商证券内部控制存在必然缺陷。

检查中还发现,招商证券于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户,并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色;招商证券于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,该账户实际由“浙江九章资产治理有限公司”使用。

深圳证监局暗示,2月23日对招商证券PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。经查,招商证券于2016年12月6日为深圳市广众盈资产治理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。招商证券在为其开立PB系统账户的尽职调查中,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

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